שלושה מבכירי בית ההשקעות "פסגות", רועי ורמוס המנכ"ל, שי ירון, מנכ"ל חבר הבורסה פסגות ניירות ערך ואריק שטיינברג, יו"ר דירקטוריון בית ההשקעות פסגות ויו"ר פסגות ניירות ערך, נחקרו ביום רביעי באזהרה במחלקת חקירות ומודיעין של רשות ניירות ערך.
על פי החשד קיבלו השלושה בזמן אמת דיווחים שוטפים על הנעשה בחשבון הנוסטרו בגינה נחקרו שניים מהעובדים לשעבר בחברה, ואישרו חלק מהפעילות האסורה.
נזכיר, כי לפני למעלה מחודש פשטו חוקרי הרשות לניירות ערך על בית ההשקעות 'פסגות', חקרו מנהלים ועצרו שני בכירים בבית ההשקעות, דוד אדרי ושי בן דוד.
החוקרים התמקדו באגף הנוסטרו של בית ההשקעות, וכן באגף חבר הבורסה של בית ההשקעות. בית ההשקעות פסגות הוא בית ההשקעות הגדול בישראל אשר מנהל כ-130 מיליארד שקל.
השניים נחשדו שפעלו יחדיו בדרכי תרמית, לאורך תקופה ארוכה ובאופן שיטתי, בחשבון הנוסטרו (תיק ההשקעות העצמי) של פסגות במטרה לבצע מניפולציה ולהשפיע על שערים של מגוון ניירות ערך.
בתקופה הרלוונטית לחקירה, בין השנים 2007 לבין 2009, שימש אדרי כמנהל ולאחר מכן סמנכ"ל ברוקראז' בפסגות ניירות ערך בע"מ, ובן דוד שימש כמנהל חדר מסחר ברוקראז' בפסגות.
השניים היו אחראים על ההשקעות חשבון הנוסטרו של פסגות, ובעקבות שיטת הפעילות של השניים נוצרו רווחים בהיקף של עשרות מיליוני שקלים לחשבון הנוסטרו של פסגות, וכתוצאה מכך גרפו השניים גם רווחים נאים לכיסם הפרטי.
בין יתר פעולותיהם, היטו השניים ע"פ החשד באמצעות חשבון הנוסטרו של פסגות, שהיה בשליטתם, שערי אג"חים קונצרניים, שערי אג"חים ממשלתיים לפני מכרזי הנפקה של אג"ח במסגרת הרחבת סדרות ושערי אג"חים ממשלתיים לפני "מכרזי החלף" של המדינה, שביצע האוצר. בדרך זו הביאו השניים להטיית מכרזים ממשלתיים לטובתם ואף השיאו לעצמם, בדרכי מרמה, רווחים עצומים.
מפסגות נמסר בתגובה, כי "לפסגות אמון מלא ברשויות החוק והאכיפה. אנו שבים ומדגישים כפי שאמרנו בעבר, כי אין כל קשר לכספי הלקוחות המנוהלים בפסגות".